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皇家利华官网:安省证监会处罚一资产管理公司200万美元

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摘要:Financemagnates在周五(7月19日)發布報道稱,加拿大安大略省證券委員會(OSC)今天表示,由於沒有為其客戶交易獲得最佳執行價格且未能正確監督該流程,其已對多倫多的Caldwell投資管理有限公司(CIM)罰款180萬加元(135萬美元)。 這家省級監管機構還下令……
Financemagnates在周五(7月19日)發布報道稱,加拿大安大略省證券委員會(OSC)今天表示,由於沒有為其客戶交易獲得最佳執行價格且未能正確監督該流程,其已對多倫多的Caldwell投資管理有限公司(CIM)罰款180萬加元(135萬美元)。
這家省級監管機構還下令該資產管理人再支付25萬加元,以支付OSC涉及其股票和債券交易的調查費用。CIM與OSC達成和解,承認監管機構的調查結果。
 
監管協議,紀律案件源於Caldwell通過其附屬公司執行大多數客戶的交易,而不是努力尋找最佳替代方案。OSC工作人員進一步解釋說,該公司使用內部係統通過其自己的相關投資交易商Caldwell Securities Ltd.(CSL)指導其大部分客戶交易,而在許多情況下,其他經紀商提供更好的傭金和差價。
 
這種模式與基金經理確保在當前市場條件下客戶交易的價格盡可能優惠的行業規則相悖。該公司不僅多收了客戶的費用,還在調查利益衝突指控時向監管機構提供了誤導性陳述。OSC執法部門主任Jeff Kehoe說,“CIM未能制定,記錄和執行明確的政策和程序以實現最佳執行,這導致了以自身利益決定客戶訂單的處理方式。這些是嚴重的監督失誤,是不容忍的。”

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